OFAC y listas de la ONU

Este conector busca un nombre en las listas de sanciones internacionales: la lista SDN de la OFAC del Departamento del Tesoro de Estados Unidos y las listas de la Organización de las Naciones Unidas. Devuelve las coincidencias con su porcentaje de similitud, la lista y el programa de sanciones bajo el que está registrada cada una.

Es la contraparte internacional de PEPs y listas de bloqueo, que cubre las listas nacionales. Si tu revisión de prevención de lavado de dinero exige las dos, agrega los dos conectores a tu workfloo.

Para añadir este conector, ubícate en el nodo de tu workfloo en el que desees añadir tu llamada y haz clic. En la pantalla con los conectores disponibles, ve a Listas de bloqueo y elige OFAC y listas de la ONU. Haz clic en siguiente.

En tu lienzo aparecerá el nodo OFAC y listas de la ONU. También se agregará un formulario con los campos de nombre. Además, verás una ventana donde podrás configurar el conector.

Datos solicitados para la consulta

La búsqueda se hace por nombre, que se arma juntando los campos de nombre del formulario:

Campo	Obligatorio	¿Viene en el formulario?
Primer nombre	Sí	Sí, se agrega al crear el conector
Apellido paterno	Sí	Sí, se agrega al crear el conector
Segundo nombre	No	No, lo agregas tú
Apellido materno	No	No, lo agregas tú
Porcentaje de similitud	No	No, lo agregas tú

Al crear el conector, el formulario sólo recibe Primer nombre y Apellido paterno. Para buscar con el nombre completo —y para poder ajustar la similitud— agrega los demás desde el propio formulario:

Abre el nodo de formulario de tu workfloo.
Al final del panel, haz clic en Agregar campos.
Busca Segundo nombre, Apellido materno o Porcentaje de similitud y haz clic en el campo para añadirlo.
Guarda tu workfloo.

El porcentaje de similitud

El campo Porcentaje de similitud define qué tan parecido tiene que ser un nombre de la lista al que buscas para considerarse coincidencia. Si no lo incluyes en el formulario, la consulta usa 100, es decir, sólo coincidencias exactas.

En listas internacionales conviene bajarlo: los nombres se publican transliterados desde otros alfabetos y rara vez coinciden carácter por carácter con la forma en que los capturas. A cambio vas a recibir más coincidencias que revisar.

Configuración del conector

En la pestaña general este conector no te solicita credenciales: es un servicio que kiban mantiene, así que no necesitas contratar nada con un tercero ni configurar un vault.

En la pestaña Reintentos, se te mostrará un modal que te permite reintentar tu consulta hasta cinco veces, en caso de que así lo desees. También puedes seleccionar la opción no reintentar

👍
Nota:
La configuración de reintentos permite ejecutar nuevamente consultas si el servicio no está disponible sin reiniciar el flujo.

Salida de error

Junto al icono de tu conector se muestra una rama de error.

Una vez agregado el conector, tienes las siguientes posibilidades:

Cuando termine la ejecución de tu conector, terminar el flujo de tu workfloo.
Seguir con el flujo en la rama inferior (la rama de ejecución exitosa).
Definir un flujo alternativo si ocurrió un error en tu conector (salida de error).

Si haces clic en el signo + rojo se te ofrecen dos opciones: elegir un nuevo paso o uno existente, es decir, añadir un nuevo conector, o bien, hacer un enlace a alguno que ya se encuentre dentro de tu workfloo.

Si decides no determinar algún camino para seguir con el flujo, éste se terminará en cuanto se presente el error.

Si, por algún motivo, decides borrar el conector en el que determinaste una salida de error, se te muestra un modal de confirmación en el que se te advierte que todos los nodos relacionados con dicho conector en la rama de salida también serán eliminados. Si estás de acuerdo con ello, haz clic en guardar.

Guarda tu workfloo.

Ejecución

Al ejecutar tu workfloo, en el paso de OFAC y listas de la ONU se capturan los datos de nombre en el formulario y la búsqueda se realiza de forma automática, sin intervención de tu cliente.

Que no haya coincidencias no es un error: la consulta se realizó, el flujo continúa por la rama de ejecución exitosa y la lista de coincidencias llega vacía. Es el resultado que esperas en la mayoría de los casos.

Respuesta

Una vez que ejecutas tu workfloo, en el resumen de la ejecución, dentro de la pestaña Respuesta, podrás observar los siguientes datos:

Resumen

Dato	Descripción
Estatus	Estatus con el que respondió la consulta
Código de mensaje	Resultado de la búsqueda
Código de validación	Código con el que se identifica la validación realizada

Coincidencias

Un renglón por cada coincidencia. Si no hubo ninguna, la sección llega vacía.

Dato	Descripción
Nombre	Nombre tal como aparece publicado en la lista
Similitud	Qué tanto se parece ese nombre al que buscaste, en porcentaje
Tipo	Si el registro corresponde a una persona o a una entidad
Programa	Programa de sanciones bajo el que está listado
Lista	Lista en la que apareció, por ejemplo `SDN`
Fecha de nacimiento	Fecha de nacimiento publicada, cuando la lista la incluye
Listado el	Fecha en que se incorporó a la lista
Actualizado el	Fecha de la última actualización del registro

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La respuesta trae más datos de los que se muestran:
Además de los de la tabla, cada coincidencia incluye la dirección, la nacionalidad y los comentarios que publica la lista. No aparecen como campo seleccionable en el árbol de decisión, pero sí los encuentras al descargar el JSON de la ejecución.

🚧
Una coincidencia no es una conclusión:
Un porcentaje alto de similitud significa que los nombres se parecen, no que se trate de la misma persona o empresa. Usa el resultado para disparar una revisión —por ejemplo un paso de validación interna— y no para rechazar de forma automática.

Errores frecuentes

Estos casos terminan por la salida de error del nodo:

Situación	Qué significa
Servicio no disponible	La consulta no se pudo realizar en ese momento. Es el caso que cubren los reintentos